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4家私募被取消会员资格 公募老将王卫东新华汇嘉在列

财经新闻 2019-10-09 3 财经新闻

继大观投资和恒富汇通投资之后,又有两个私募被取消会员资格。中国资产管理协会(以下简称“协会”)前观察员会员为:上海鲁祥投资管理中心(有限合伙企业)(以下简称“鲁祥投资”)和北京新华家辉投资管理有限公司(以下简称“新华家辉”)。

其中,受到监督和惩罚是取消会员资格的主要原因之一。例如,新华社家辉因操纵股票被罚款400多万元。其法定代表人王卫东在“追逐私利”之前是新华基金的老手。2009年,他与王亚伟争夺当年的表演冠军。

对此,业内人士表示,取消会员资格实际上是更严重的惩罚。其次,还有取消私人基金经理执照的风险。

去年12月,中国证监会发布的行政处罚决定显示,新华家辉利用其资本优势实际控制和操作了涉案账户,并利用大量逾期买入提高了股票收盘价,然后在第二个交易日卖出,在受控账户之间进行交易,从而影响了涉案股票的交易价格。

结果,新华社家辉“每一项犯罪都受到三次处罚”。中国证监会没收违法所得约109.15万元,并处以327.46万元罚款。此外,其法定代表人王卫东受到警告,并被罚款30万元。

协会将会受到惩罚。最近,该协会发布的纪律处分决定显示,根据上述法律文件确认的基本事实、情况和审判,该协会决定取消新华家辉的会员资格。

值得注意的是,王卫东是公共筹资领域的明星人物。根据他的简历,王卫东于2006年加入新华基金,并于2009年成为投资总监。同年,其管理的基金和王亚伟上演了“二王PK”的神话,获得了股票基金的前三名业绩。

最终,九岁的孩子会选择“为个人利益而跑”。2015年2月,时任新华基金副总经理的王卫东离职,加入私募基金,成立新华家辉。

目前,新华家辉还没有资本管理规模。根据该协会的备案信息,新华家辉共备案了27种产品。然而,在其他诚信信息一栏中,协会特别指出,"经理人没有资产管理规模"。

记者发现在王卫东的旗帜下有两个私募。证券私募“上海项伯投资管理中心(有限合伙)”于2015年7月注册,至今已有五款产品备案。股权私募“北京东方家辉基金管理有限公司”于2017年9月注册,备案产品只有一种。

根据纪律处分决定,上海证监局在一封信中告知协会,上海证监局无法进一步核实相关产品涉及的问题,因为鲁祥投资拒绝配合检查。上海证券监督管理委员会提供的电子邮件通信记录的屏幕截图证明了这一事实。

因此,协会决定取消鲁祥投资的会员资格。根据协会的备案信息,证券私募股权投资于2015年6月注册,并于2016年11月成为协会观察员会员。

目前,鲁祥投资被协会评为“异常机构”。异常原因是未按要求更新产品或重大问题2次以上,未按时提交经审计的年度财务报告。组织信息的最新更新时间是2017年4月19日。

在私募行业,会员人数相对较少。根据该协会的数据,已有24,378名私人基金经理注册。其中,3321名私募获得会员资格,约占13.62%。

目前,它处于极低的会员申请期。海丰科技数据显示,会员申请的两个高峰期(2015年3月-2016年12月、2017年12月-2018年7月)已经过去。2019年第一季度,只有23名经理成功申请了会员资格。

“成员也不是永久的。违规行为也将被清除。”海丰科技表示,2019年9月,协会系统更新了会员申请门槛,意味着会员规则越来越清晰,会员申请进入正常节奏阶段。

那么,被取消资格的影响是什么?私募网络合规总监温志飞在接受《国际金融新闻》采访时说:“事实上,这是一个相对严重的处罚。一旦会员资格被取消,下一步很可能是取消私募基金经理执照的风险。”

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