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私募监管新动向:信披违规入异常名单 两律所被封三年

财经新闻 2019-10-09 2 财经新闻

昨晚,中国基金业协会发出通知,称自9月30日以来,私募基金经理未能在信封的备份系统中按时提交文件。如果他们总共这样做了两次,协会将把他们列为异常机构。它要求私募股权基金按时提交季度和年度报告,私募股权基金(包括初创公司)按时提交半年度和年度报告。

此外,自11月1日起,未按要求备案且未完成整改的注册私募将暂停受理产品备案。

值得注意的是,自今年年初以来,私募流失联赛和流失现象有所增加。业内人士表示,基金行业协会对信息披露的严格要求意味着该协会进一步加强了对私募的监管,特别是私募协会和违法行为。

同样,9月28日,两家出具私募法律意见的律师事务所因失去私募和违反法律法规而被协会“封杀”了三年。本协会决定,自2018年9月25日起,三年内不接受北京太平洋世纪(长春)律师事务所和山东德恒律师事务所出具的私募股权基金管理人注册法律意见。

“谁签字,谁负责”表明私募申请开始“问责”。对于管理规模为12.8万亿元的私募股权行业,监管正在不断完善。

9月30日晚,协会发布了《关于加强私募股权基金信息披露自律管理的通知》,对信函的备份提交提出了具体要求。

其中,如果私募股权基金经理累计两次未能备份私募股权证券投资基金2018年第三季度及以后各期的季度和年度报告、私募股权(包括风险投资)投资基金2018年及以后各期的半年度报告和年度报告以及其他信息披露报告,协会将将其列入异常机构名单,并通过私募股权基金经理公示平台予以公布()。

与此同时,协会表示,一旦私募股权基金的管理人员被公布为异常机构,即使整改完成,也需要至少6个月的时间才能恢复机构的正常公开状态。

此外,自2018年11月1日起,如果注册私募股权基金管理人未能按要求履行上述私募股权基金信息披露备份义务,协会将暂停受理该机构的私募股权基金产品备案申请,直至私募股权基金管理人完成相应的整改要求。

考虑到私募股权基金的实际运营和管理情况,为确保政策衔接,协会将把私募股权(包括风险投资)投资基金2018年半年度报告和私募股权证券投资基金2018年第三季度季度报告的备份截止日期延长至2018年10月31日。

9月28日,基金行业协会网站上的一则纪律公告“关于不再受理北京太平洋世纪(长春)律师事务所和山东德恒律师事务所关于私募基金管理人注册的法律意见的通知”引起了业内人士的极大关注。

其中,仲景汇金(北京)投资基金管理有限公司于2015年3月19日在协会注册为私募基金经理。2016年7月15日,北京太平洋世纪(长春)律师事务所为他出具了法律意见书,签约律师为智明远和郑国。2018年6月12日,中景汇金因失去隶属关系被本协会注销为私募基金经理。

山东德恒律师事务所于2016年6月15日对青岛容晖昌投资有限公司出具了法律意见书(2016年9月8日,公司名称变更为容晖联创)。签约律师是经纬和苑怡远。容晖联创于2015年4月23日在协会注册为私募基金经理。2018年9月25日,根据青岛市证监局关于公司违法违规行为的报告,协会取消了容晖联创私募基金经理的注册。

上述两起私募基金因失去隶属关系或违法行为被协会采取自律措施,取消私募基金管理人登记,并对相关责任人员采取纪律措施。

同时,为进一步加强中介机构诚信约束机制,认真管理私募股权基金的注册和备案,协会决定自2018年9月25日起三年内不接受北京太平洋世纪(长春)律师事务所和山东德恒律师事务所出具的私募股权基金管理人注册法律意见。

不过,一些律师事务所也告诉证券公司的中国记者,协会公开责任的时间是一年,即在出具法律意见的一年内,如果相关私募股权基金被宣布取消,相关律师事务所和律师出具的法律意见将在三年内不再被接受,而两家公司已经出具了两年的法律意见。

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